在如今的證券交易市場(chǎng)上,一些股民對(duì)追捧所謂的內(nèi)幕消息樂(lè)此不疲,但這起案件也給身處股市中的股民們敲響了警鐘,在炒股活動(dòng)中需謹(jǐn)慎對(duì)待所謂“內(nèi)幕消息”,否則會(huì)存在著觸犯法律的風(fēng)險(xiǎn)。
小寧、小樊是一對(duì)小夫妻,兩人都是留學(xué)歸來(lái)的金融碩士?;貒?guó)后,小寧入職了廣州某證券上海分公司,小樊成為了全職太太。在外人的眼中,兩人的日子過(guò)得很滋潤(rùn)。
然而,2019年9月26日,公訴機(jī)關(guān)卻對(duì)小寧和小樊兩人提起了公訴,指控兩人涉嫌一起刑事案件。
這是怎么回事呢?事情還要從2016年說(shuō)起。當(dāng)時(shí),證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)某股票存在賬戶異常操作。
這個(gè)異常操作的賬戶,開戶人是徐某某,而他正是小樊的舅舅。不過(guò),根據(jù)調(diào)查,徐某某的賬戶其實(shí)從始至終都是由小寧和小樊共同控制的。原來(lái),小寧作為證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員,按規(guī)定是不能設(shè)立證券賬戶的,為了躲避監(jiān)管,小寧和小樊使用了舅舅的賬戶來(lái)買賣股票。
如果只是打個(gè)擦邊球,怎么會(huì)又涉及刑事犯罪呢?原來(lái),在2016年,小寧和小樊通過(guò)這個(gè)賬戶大量購(gòu)買了一支股票,購(gòu)買后不久,這個(gè)股票就停牌了,發(fā)布公告將進(jìn)行并購(gòu)重組,巧合的是,早在2016年初,小寧就已經(jīng)參與到這個(gè)并購(gòu)項(xiàng)目中。
根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定,這段時(shí)間屬于我國(guó)法律規(guī)定的內(nèi)幕信息的敏感期。
公訴機(jī)關(guān)指控,小寧屬于內(nèi)幕知情人員,沒(méi)有遵守法律法規(guī)和自己的職業(yè)操守,還將信息告訴了妻子之后,讓妻子進(jìn)行股票交易。兩人均構(gòu)成了內(nèi)幕交易罪。
就這樣,這對(duì)小夫妻就因?yàn)樽约侯^腦中一絲的貪念,誤入歧途,最終站在了被告人席上。2020年5月26日,上海市第二中級(jí)人民法院對(duì)本案作出了一審宣判。
值得注意的是,在判決結(jié)果中,還作出了從業(yè)禁止的判罰,這是我國(guó)《刑法》修正九之后新增的內(nèi)容,對(duì)于防范職業(yè)犯罪起到了良好的效果。
公開、公平、公正的股市,才能健康發(fā)展。
(看看新聞Knews記者:劉晨 陳敏佳 編輯:小真)
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