根據(jù)《證券法》等法律規(guī)定，未經(jīng)許可向公眾提供證券咨詢、投資建議等服務(wù)屬于違法行為。近日，靜安法院判決了一起新型非法薦股案件。某科技公司在未獲主管部門批準(zhǔn)的情況下，通過向客戶推銷“DIY炒股機(jī)器人”等產(chǎn)品，提供具體個(gè)股買賣建議，最終該公司實(shí)際控制人鐘某某受到了刑事處罰。

經(jīng)依法審查查明，2017年7月至2023年6月，鐘某某注冊(cè)的某科技公司在未經(jīng)主管部門批準(zhǔn)的情況下，通過運(yùn)營某量化交易線上平臺(tái)，向客戶推銷“區(qū)間套利”、“DIY炒股機(jī)器人”等股票交易產(chǎn)品，向客戶非法提供個(gè)股買賣時(shí)機(jī)、推薦具體股票等證券咨詢服務(wù)，非法經(jīng)營數(shù)額達(dá)3000余萬元。檢察機(jī)關(guān)指控鐘某某的行為已涉嫌非法經(jīng)營罪。

但鐘某某辯稱，作出個(gè)股推薦的是其公司開發(fā)的數(shù)據(jù)策略模型，并非其個(gè)人。

檢察機(jī)關(guān)對(duì)這樣的說法予以了駁斥。上海市靜安區(qū)人民檢察院金融與知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢察部檢察官張冬瑩告訴記者，這個(gè)看似由機(jī)器代替人去完成的整個(gè)選股的過程，實(shí)際上是將人的邏輯設(shè)置在程序里面的，所以說本質(zhì)上它還是一個(gè)人工薦股的過程。

此外，鐘某某的公司還通過黑客突破了多家證券公司交易系統(tǒng)的保護(hù)措施，非法接入證券公司服務(wù)器，進(jìn)行股票自動(dòng)化交易，其行為已經(jīng)觸犯了侵犯著作權(quán)罪。經(jīng)審計(jì)，該公司向客戶收取接口服務(wù)費(fèi)共計(jì)300余萬元。近日，靜安法院依法對(duì)本案作出一審宣判，被告人鐘某某犯非法經(jīng)營罪、侵犯著作權(quán)罪，數(shù)罪并罰決定執(zhí)行有期徒刑七年九個(gè)月，并處罰金人民幣500萬元。