證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍

8月5日，證監(jiān)會(huì)召開例行發(fā)布會(huì)，主要內(nèi)容如下：

1、證監(jiān)會(huì)：將全面公開對(duì)上市公司的行政監(jiān)管措施

從即日起，證監(jiān)局對(duì)上市公司及股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高等相關(guān)方采取的行政監(jiān)管措施，都要在5個(gè)工作日內(nèi)在證監(jiān)局網(wǎng)站公開。證監(jiān)會(huì)同時(shí)在官網(wǎng)設(shè)置監(jiān)管措施專欄，9月1日起集中公開。

2、證監(jiān)會(huì)公布2016年期貨公司分類結(jié)果：30家獲A類評(píng)級(jí)

對(duì)不同類別期貨公司，證監(jiān)會(huì)在資源分配、監(jiān)管檢查頻率等方面，區(qū)別對(duì)待。鼓勵(lì)期貨公司穩(wěn)健發(fā)展，逐步提升服務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力。總計(jì)149家公司，A以上30家，B類102家，C類15家，D類2家。

3、證監(jiān)會(huì)修訂股票投資者分類標(biāo)準(zhǔn)：自2017年1月1日起實(shí)行

2017年1月1日起實(shí)行。針對(duì)分析和決策需要，對(duì)股票投資者分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂，界定分類依據(jù)、細(xì)化類別、明確更新頻率。對(duì)自然人投資者和機(jī)構(gòu)投資者都有多類細(xì)化。

4、私募被罰“不服”  證監(jiān)會(huì)首次對(duì)“私募募集違法案件”做出行政復(fù)議

行政復(fù)議是對(duì)行政處罰的救濟(jì)措施。一家私募基金管理人對(duì)不特定對(duì)象宣傳產(chǎn)品，承諾固定收益，沒有履行風(fēng)險(xiǎn)揭示程序等。證監(jiān)局對(duì)該公司及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰決定。

其中一位當(dāng)事人不服，提出行政復(fù)議。證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該當(dāng)事人作為“其他直接責(zé)任人”作出了違法行為。證監(jiān)局認(rèn)為處罰并無不當(dāng)，證監(jiān)會(huì)維持處罰決定。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，該案的問題主要在于私募管理人混淆了私募與公募基金的法律界限，私募基金“公募化”。

5、證監(jiān)會(huì)再處罰3宗案件：“上海綠新”信息披露違法、內(nèi)幕交易“寶莫股份”、短線交易“大族激光”

證監(jiān)會(huì)回應(yīng)一財(cái)“資管去通道”提問：鼓勵(lì)提升“主動(dòng)管理業(yè)務(wù)水平”

前期證監(jiān)會(huì)已經(jīng)發(fā)布證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定，針對(duì)證券公司、基金管理公司開展私募管理業(yè)務(wù)作出規(guī)范，目的就是正本清源，推動(dòng)提升資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、特別是提升主動(dòng)管理業(yè)務(wù)水平，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

證監(jiān)會(huì)一直強(qiáng)調(diào)，證券公司、基金管理公司，要依法合規(guī)、穩(wěn)健開展資管業(yè)務(wù)，秉承賣者有責(zé)的原則，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的責(zé)任。

“借殼新規(guī)”即將發(fā)布：證監(jiān)會(huì)稱“正在抓緊處理” 審慎對(duì)待各方意見

如何使修改后的條文更加明確、周延，證監(jiān)會(huì)正在抓緊研究處理，審慎對(duì)待各方提出的意見，逐一分類處理。完善以后會(huì)適時(shí)發(fā)布。