證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍

8月5日，證監(jiān)會召開例行發(fā)布會，主要內(nèi)容如下：

1、證監(jiān)會：將全面公開對上市公司的行政監(jiān)管措施

從即日起，證監(jiān)局對上市公司及股東、實際控制人、董監(jiān)高等相關(guān)方采取的行政監(jiān)管措施，都要在5個工作日內(nèi)在證監(jiān)局網(wǎng)站公開。證監(jiān)會同時在官網(wǎng)設置監(jiān)管措施專欄，9月1日起集中公開。

2、證監(jiān)會公布2016年期貨公司分類結(jié)果：30家獲A類評級

對不同類別期貨公司，證監(jiān)會在資源分配、監(jiān)管檢查頻率等方面，區(qū)別對待。鼓勵期貨公司穩(wěn)健發(fā)展，逐步提升服務能力和競爭力?？傆?49家公司，A以上30家，B類102家，C類15家，D類2家。

3、證監(jiān)會修訂股票投資者分類標準：自2017年1月1日起實行

2017年1月1日起實行。針對分析和決策需要，對股票投資者分類標準進行修訂，界定分類依據(jù)、細化類別、明確更新頻率。對自然人投資者和機構(gòu)投資者都有多類細化。

4、私募被罰“不服”  證監(jiān)會首次對“私募募集違法案件”做出行政復議

行政復議是對行政處罰的救濟措施。一家私募基金管理人對不特定對象宣傳產(chǎn)品，承諾固定收益，沒有履行風險揭示程序等。證監(jiān)局對該公司及相關(guān)責任人作出行政處罰決定。

其中一位當事人不服，提出行政復議。證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該當事人作為“其他直接責任人”作出了違法行為。證監(jiān)局認為處罰并無不當，證監(jiān)會維持處罰決定。

證監(jiān)會認為，該案的問題主要在于私募管理人混淆了私募與公募基金的法律界限，私募基金“公募化”。

5、證監(jiān)會再處罰3宗案件：“上海綠新”信息披露違法、內(nèi)幕交易“寶莫股份”、短線交易“大族激光”

證監(jiān)會回應一財“資管去通道”提問：鼓勵提升“主動管理業(yè)務水平”

前期證監(jiān)會已經(jīng)發(fā)布證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資管業(yè)務暫行規(guī)定，針對證券公司、基金管理公司開展私募管理業(yè)務作出規(guī)范，目的就是正本清源，推動提升資產(chǎn)管理業(yè)務、特別是提升主動管理業(yè)務水平，更好服務實體經(jīng)濟發(fā)展。

證監(jiān)會一直強調(diào)，證券公司、基金管理公司，要依法合規(guī)、穩(wěn)健開展資管業(yè)務，秉承賣者有責的原則，履行誠實信用、謹慎勤勉的責任。

“借殼新規(guī)”即將發(fā)布：證監(jiān)會稱“正在抓緊處理” 審慎對待各方意見

如何使修改后的條文更加明確、周延，證監(jiān)會正在抓緊研究處理，審慎對待各方提出的意見，逐一分類處理。完善以后會適時發(fā)布。