今天，上海金融法院審理的投資者訴科創(chuàng)板上市公司澤達易盛（天津）科技股份有限公司及其實控人、高管、中介機構(gòu)等12名被告證券虛假陳述責任糾紛案以調(diào)解方式審結(jié)。中證中小投資者服務中心有限責任公司代表7195名適格投資者獲2.8億余元全額賠償。該案是全國首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟，也是中國證券集體訴訟和解第一案。

2023年4月，澤達易盛公司因在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實、編造重大虛假內(nèi)容，在披露的年度報告中存在虛假記載、重大遺漏，被中國證監(jiān)會作出行政處罰決定。

4月28日，12名投資者將澤達易盛公司及其實際控制人、高管，相關(guān)中介機構(gòu)等起訴至上海金融法院，請求判令澤達易盛公司賠償投資者差額損失、傭金及印花稅損失，其他被告承擔連帶賠償責任。

7月21日，中小投服受部分證券投資者特別授權(quán)，向上海金融法院申請作為代表人參加訴訟。上海金融法院決定適用特別代表人訴訟程序?qū)Π讣M行審理。根據(jù)特別代表人訴訟“默示加入、明示退出”的規(guī)則，最終本案適格投資者為7196名。經(jīng)測算，全體原告投資者損失金額總額為人民幣2.8億余元。

考慮到涉案事實認定相對清晰，被告承擔民事賠償責任符合當事人預期，上市公司實控人、高管、中介機構(gòu)及直接責任人員有一定償付能力，且均有積極賠付意愿，為有效降低投資者維權(quán)成本，最大限度保障投資者勝訴權(quán)益，同時也給各被告彌補自身過錯的機會，減少違法事件對資本市場特別是科創(chuàng)板市場的負面影響，上海金融法院決定組織各方開展調(diào)解，促進糾紛實質(zhì)性化解。

12月5日，經(jīng)上海金融法院主持調(diào)解，中小投服代表全體原告投資者與12名被告共同簽署調(diào)解協(xié)議草案，并向上海金融法院提交制作民事調(diào)解書的申請。

上海金融法院向全體原告投資者發(fā)出通知，并于12月12日召開調(diào)解協(xié)議草案異議聽證會，兩名異議投資者報名參會。

投資者的異議意見主要集中在損失金額的計算方法、結(jié)果及證券市場風險因素扣除等問題。聽證會后，合議庭綜合考慮投資者意見、案件所涉法律和事實情況、調(diào)解協(xié)議草案的合法性、適當性和可行性等因素，決定制作民事調(diào)解書。期間有1名投資者申請退出調(diào)解，最終參與調(diào)解的投資者為7195名。

根據(jù)調(diào)解協(xié)議，各責任主體將按照第三方損失核定的賠償金額2.8億余元進行全額賠付，其中，澤達易盛公司、實控人林某、直接負責的主管人員應某承擔主要賠償責任，澤達易盛公司其他直接責任人員、證券發(fā)行的中介機構(gòu)及其直接責任人員根據(jù)各自的過錯程度承擔相應責任。

本案中，由投保機構(gòu)代表的實際參與調(diào)解的投資者占全體適格原告投資者的比例高達99.6%，代表性強，覆蓋面廣。其中，單個投資者最高獲賠500余萬元，人均獲賠3.89萬元。案件調(diào)解后，全體原告投資者的賠償款項將通過上海金融法院與中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司之間建立的證券賬戶全循環(huán)賠償款項分配機制，自動發(fā)放至各原告投資者證券資金賬戶，確保合法權(quán)益實現(xiàn)安全、高效、便捷。

該案審判長，上海金融法院副院長林曉鎳表示：“本案是證券集體訴訟和解工作的首次嘗試，在調(diào)解中，合議庭秉持‘懲治首惡’和‘實質(zhì)解紛’并重的原則，在民事調(diào)解書中明確上市公司及實際控制人承擔主要責任，堅決貫徹落實黨中央、國務院對資本市場違法犯罪行為‘零容忍’的精神和要求；同時兼顧各方責任輕重、償付能力、行業(yè)聲譽、后續(xù)追償?shù)确N種因素，以和解方式高效、終局化解糾紛，努力實現(xiàn)中小投資者權(quán)益保護和有效控制證券市場風險之間的平衡。”

該案的妥善化解為維護證券交易市場平穩(wěn)有序提供了可復制可推廣的金融司法實踐范本，下一步，上海金融法院將繼續(xù)深入貫徹落實中央金融工作會議關(guān)于更好發(fā)揮資本市場樞紐功能,推動股票發(fā)行注冊制走深走實的要求，持續(xù)優(yōu)化證券群體性糾紛解決機制，切實降低投資者維權(quán)成本，進一步提升資本市場法治化水平，為上市公司和投資者注入信心，為科創(chuàng)板及注冊制改革行穩(wěn)致遠保駕護航。

（看看新聞Knews記者：潘文婷 趙祎韞）