11月5日盤后，中信證券、海通證券及國信證券相繼發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會結案通知書，3年前的"兩融案"違法事實不成立，證監(jiān)會決定該案結案。

2015年，一家名為司度貿易的外資公司因做空A股獲利巨大，與其合作的中信證券等3家中國頂級證券公司也相繼因違規(guī)提供融資融券業(yè)務被調查。隨后中信證券遭遇一系列公司人事動蕩，并于2017年5月領到3.7億元的頂格罰單。

今日所“結”之“案”，即2015年以上三家券商違規(guī)為司度（上海）貿易有限公司提供融資融券業(yè)務。

中信證券公告顯示，2015年，中信證券因在融資融券業(yè)務開展過程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理條例》“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同”規(guī)定之嫌，收到證監(jiān)會調查通知書；2017年5月24日，中信證券收到證監(jiān)會行政處罰事先告知書。其中提及，中信證券與司度(上海)貿易有限公司的相關業(yè)務或涉嫌違反相關規(guī)定。

海通證券亦發(fā)布公告稱，2017年5月23日，公司因司度及相關中介機構涉嫌違法違規(guī)案收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。中國證監(jiān)會擬對公司及公司相關員工作出行政處罰。

隨后，國信證券發(fā)布公告表示，2017年5月24日，國信證券及公司相關人員因司度及相關中介機構涉嫌違法違規(guī)案收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。

2017年 三券商擬被罰近5億

此前，有關此案的最新進展還停留在一年半年之前。

2017年5月24日，中信證券曾公告收到證監(jiān)會的行政處罰事先告知書，因存在違反“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同”規(guī)定之嫌，證監(jiān)會責令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣6165.6萬元，并處人民幣3.08億元罰款，合計罰沒近3.7億。

與中信一起被罰的還有海通證券和國信證券。

行政處罰事先告知書顯示，2015年5月，海通證券當月即先后為上海司度實際控制的資產管理計劃開立了證券賬戶及信用賬戶，5月11日，海通證券與富安達基金簽訂《融資融券合同》，致使上海司度得以開展大規(guī)模的融券交易。證監(jiān)會責令海通證券改正，給予警告，沒收違法所得50.96萬元，并處罰款254.83萬元。

國信證券方面，2015年1月19日，上海司度作為委托人、國信期貨作為管理人、國信證券作為托管人，三方簽訂了國信期貨——易融系列海外1號資產管理計劃合同。2015年1月27日，國信證券為上海司度實際控制的資產管理計劃開立了證券賬戶；同日，國信證券與國信期貨就賬戶簽訂《融資融券業(yè)務合同》；次月即為其開立了信用證券賬戶，致使上海司度得以開展大規(guī)模的融券交易。證監(jiān)會責令國信證券改正、給予警告，沒收違法所得2088.67萬元，并處10443萬元罰款。

結局逆轉：涉案違法事實不成立 證監(jiān)會決定結案

而今天發(fā)布的三份公告均顯示中信證券、海通證券、國信證券分別收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《結案通知書》，“經(jīng)審理，中國證監(jiān)會認為，公司及公司相關員工的上述涉案違法事實不成立，決定本案結案?！?/p>